近日，國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規管理辦法》（國資委令第42號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），《辦法》出臺后，國務(wù)院國資委政策法規局負責人就《辦法》回答了記者提問(wèn)。

　　問(wèn)：請介紹一下《辦法》起草背景。

　　答：習近平總書(shū)記強調，守法經(jīng)營(yíng)是任何企業(yè)都必須遵守的一個(gè)大原則,企業(yè)只有依法合規經(jīng)營(yíng)才能行穩致遠。黨的十九大后，黨中央明確提出習近平法治思想，把全面依法治國提升到前所未有的新高度?！斗ㄖ沃袊ㄔO規劃（2020－2025年）》《法治社會(huì )建設實(shí)施綱要（2020-2025年）》等中央文件對企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)提出明確要求。落實(shí)黨中央部署要求，國務(wù)院國資委高度重視合規管理工作，2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），組織編制一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規指南，并將今年確定為中央企業(yè)“合規管理強化年”，進(jìn)一步加大推動(dòng)力度。中央企業(yè)認真落實(shí)有關(guān)要求，合規管理工作取得積極進(jìn)展和明顯成效，為企業(yè)改革發(fā)展提供了有力支撐保障。

　　黨中央明確提出加快建設世界一流企業(yè)的目標，一流的企業(yè)必須要有一流的法治工作為保障。在當前國際競爭越來(lái)越體現為規則之爭、法律之爭的大背景下，中央企業(yè)面臨的國內外環(huán)境和風(fēng)險挑戰日趨復雜嚴峻，必須加快提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平，確保改革發(fā)展各項任務(wù)在法治軌道上穩步推進(jìn)。為此，國務(wù)院國資委深入貫徹落實(shí)習近平法治思想，在總結中央企業(yè)合規管理實(shí)踐、借鑒國際大企業(yè)先進(jìn)做法的基礎上起草了《辦法》，廣泛征求了中央企業(yè)意見(jiàn)，并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)建議，經(jīng)由國資委黨委會(huì )、委務(wù)會(huì )審議通過(guò)后印發(fā)。

　　問(wèn)：與此前印發(fā)的《指引》相比，此次出臺的《辦法》主要有哪些變化？

　　答：《辦法》以國資委令的形式印發(fā)，通過(guò)部門(mén)規章對中央企業(yè)進(jìn)一步深化合規管理提出明確要求，與《指引》相比更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實(shí)。具體來(lái)講，一是明確合規管理相關(guān)主體職責。按照法人治理結構，規定了企業(yè)黨委（黨組）、董事會(huì )、經(jīng)理層、首席合規官等主體的合規管理職責，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)和監督部門(mén)合規管理“三道防線(xiàn)”職責。二是建立健全合規管理制度體系。要求中央企業(yè)結合實(shí)際，制定合規管理基本制度、具體制度或專(zhuān)項指南，構建分級分類(lèi)的合規管理制度體系，強化對制度執行情況的檢查。三是全面規范合規管理流程。對合規風(fēng)險識別評估預警、合規審查、風(fēng)險應對、問(wèn)題整改、責任追究等提出明確要求，實(shí)現合規風(fēng)險閉環(huán)管理。四是積極培育合規文化。要求中央企業(yè)通過(guò)法治專(zhuān)題學(xué)習、業(yè)務(wù)培訓、加強宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規意識，營(yíng)造合規文化氛圍。五是加快推進(jìn)合規管理信息化建設。推動(dòng)中央企業(yè)運用信息化手段將合規要求嵌入業(yè)務(wù)流程，利用大數據等技術(shù)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節點(diǎn)開(kāi)展實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測，實(shí)現合規風(fēng)險即時(shí)預警、快速處置。

　　問(wèn)：我們注意到《辦法》中明確規定中央企業(yè)設立首席合規官，請介紹一下有關(guān)情況。

　　答：在中央企業(yè)設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國際大企業(yè)實(shí)踐看，設立首席合規官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導合規管理體系建設與運行，發(fā)揮了積極作用。從中央企業(yè)實(shí)際看，近年來(lái)中央企業(yè)合規管理工作取得積極進(jìn)展，但頂層設計和統籌依然不夠，工作協(xié)同有待進(jìn)一步強化。為此，一些企業(yè)已經(jīng)設置了首席合規官并取得良好效果。2021年國際標準化組織印發(fā)的《合規管理體系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明確規定，應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織鼓勵企業(yè)設立首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。因此，在中央企業(yè)設立首席合規官，既有利于進(jìn)一步明確合規管理職責、落實(shí)責任，統籌各方力量更好推動(dòng)工作，也展現了中央企業(yè)對強化合規管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。綜合以上考慮，我們在《辦法》中提出，中央企業(yè)應當結合實(shí)際設立首席合規官，領(lǐng)導合規管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導所屬單位加強合規管理。

　　問(wèn)：《辦法》中對合規審查作了明確規定，請問(wèn)有哪些具體要求？

　　答：加強合規審查是規范經(jīng)營(yíng)行為、防范違規風(fēng)險的第一道關(guān)口，合規審查做到位就能從源頭上防住大部分合規風(fēng)險。對此，我們在《辦法》中對合規審查提出了更高要求：一是明晰各部門(mén)合規審查職責和界限。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)負責本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規審查，合規管理部門(mén)負責規章制度、經(jīng)濟合同、重大決策等重要事項的合規審查，進(jìn)一步明確各自分工，便于職責落地。二是進(jìn)一步提升合規審查的剛性。企業(yè)應當將合規審查作為必經(jīng)程序嵌入流程，重大決策事項的合規審查意見(jiàn)應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見(jiàn)，進(jìn)一步突出合規審查的剛性約束，確保“應審必審”。三是完善合規審查閉環(huán)管理。參考部分企業(yè)的經(jīng)驗做法，業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)依據職責權限，不斷完善審查標準、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開(kāi)展后評估以及合規評價(jià)，通過(guò)閉環(huán)管理不斷提升審查質(zhì)量，更好支撐保障中心工作。

　　問(wèn)：《辦法》對合規管理信息化建設專(zhuān)章作出規定，請介紹下有關(guān)情況。

　　答：《法治中國建設規劃（2020-2025年）》首次提出，運用大數據、云計算、人工智能等現代科技手段，全面建設“智慧法治”，推進(jìn)法治中國建設的數據化、網(wǎng)絡(luò )化、智能化。這為企業(yè)法治建設搭乘數字化快車(chē)、實(shí)現加速發(fā)展帶來(lái)新機遇，也提出了更高要求。目前，超過(guò)半數中央企業(yè)建立了法治工作信息化管理系統，但合規管理信息化建設方面還有一些差距。我們體會(huì )，世界一流企業(yè)之所以合規管理做得好，一個(gè)重要原因就是充分運用大數據、人工智能等現代科技手段，真正將合規要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，并通過(guò)數據分析、智能控制等方式，實(shí)現即時(shí)預警、快速處置，切實(shí)提高了管理效能。因此，適應這一發(fā)展趨勢，《辦法》專(zhuān)章對合規管理信息化建設作出規定，從明確主要功能、推進(jìn)與其他信息系統互聯(lián)互通、加強重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵節點(diǎn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測等提出要求。

　　問(wèn)：請介紹國資委下一步的工作安排。

　　答：下一步，國務(wù)院國資委將推動(dòng)中央企業(yè)認真落實(shí)《辦法》各項要求，完善制度機制，細化工作措施，將各項任務(wù)落實(shí)落地。加強對《辦法》貫徹落實(shí)的督促指導，組織開(kāi)展企業(yè)間互學(xué)互鑒，加快補齊短板。同時(shí)，指導各省級國資委參照《辦法》，積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規管理工作，加快提升國有企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)管理整體水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障，以實(shí)際行動(dòng)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。